■業務概要： 日本を代表する金融総合グループ大和証券にて、全国の本支店における個人および未上場法人等に対するリテール営業をお任せします。 ・金融商品・サービスを提供する「資産運用コンサルタント業務」 ・相続・事業継承等、顧客ごとの課題解決に向けたソリューション提案 ＜資産運用コンサルティングとは＞ （1）金融ビジネスの最先端で、時代を切り開く仕事：個人から法人まで幅広い投資家層に対して資産形成のサポートを行うため、最適な商品・サービスを提供しています。徹底的な「お客様目線」に立ち、お客様それぞれのニーズや課題に応じたベストな提案を行うことにより、経済・社会の発展に貢献しています。 （2）世界中のあらゆる金融情報に触れマーケットに精通する：株式市場はもちろん、金利や為替など、世界各地のあらゆる市場や経済指標に精通する必要があります。マーケットに関する知識のみならず、税制、贈与、相続、不動産など、関連する幅広い知識を身につけることができるため、高度な専門性を養うことができます。 （3）多様なニーズに応え、お客様に最も選ばれるパートナーへ：資産運用だけでなく、相続・事業承継、不動産や資産保全などの複雑なニーズ対して、最新の情報と付加価値の高いコンサルティングを提供することで、お客様に最も選ばれるパートナーを目指します。 （4）クオリティNo.1に向けて、成長する：時代の変化とともにお客様の価値観が多様化する中、学んだナレッジをフルに活用し、お客様にベストソリューションを提供することで、知識を質の高い技術へ転嫁し、プロフェッショナルとして活躍しています。 ■人材育成： 人材の育成は大和証券グループの将来の競争力を左右する、という考えのもと、集合研修、社内サテライト放送、e-ラーニングなどの様々なチャネルで研修を実施しています。体系別では階層別・職務別研修、マネジメント研修、専門知識・スキル研修から構成され、プロフェッショナルな社員の育成に努めています。 ■ワークライフバランス： 性別や職制に関係なく、すべての社員が様々なライフイベントを経験しながら働きがいを高め、活躍できる環境・制度を整えています。さらなるイノベーティブな発想やお客様満足度の向上を目指して、社員の「生産性」「活躍度」「働きがい」を最大化すべく、様々な施策を実施しています。 変更の範囲：会社の定める業務

■職務概要 ◎コンプライアンス統括部の海外コンプライアンス課にて、東京本社の立場から海外拠点・海外現地法人のコンプライアンス管理を担います。現地法人に配置されたコンプライアンス・オフィサー（CO）と連携し、体制・組織・規程の整備、業務執行の支援、報告内容の確認を通じて、グローバルな管理体制の強化・高度化を推進します。 ◎GM・GIB部門などが手掛ける海外・クロスボーダー取引にも携わります。複数拠点が同一顧客へアプローチする際のコンプライアンス上の論点や拠点の意見を整理し、関係部署と調整しながら案件を前へ進めます。 ◎海外拠点からの報告を確認するだけではなく、本社側から施策を企画し、現地COや各ビジネス部門を巻き込んで実行する役割です。海外出張は年1〜2回程度を想定しています。 ■業務詳細 ・海外拠点、海外現地法人のコンプライアンス体制・組織・規程の整備支援 ・現地COとの連携およびコンプライアンス業務の執行支援 ・GM・GIB部門などの海外・クロスボーダー取引に関する対応 ・複数拠点が同一顧客へ対応する際の論点整理、拠点間調整 ・海外拠点からの報告内容の確認、法令・社内規程違反案件の調査 ・関連部署、監督当局などへの報告対応 ・海外AML領域の管理および施策推進 ・統括部内各課、国際企画部などとの連携によるグローバル体制の整備 ■部門の特徴・キャリア形成 各課が専門性を発揮し、案件に応じて部門横断で連携しています。海外コンプライアンスの専門性を深めながら、本部・支店、AML・金融犯罪対策、情報管理・情報セキュリティ、企画、研修・制度設計、法令・当局対応などへ経験を広げることが可能です。異動やグループ会社への出向を通じ、コンプライアンスを軸とした幅広いキャリア形成を目指せます。 ■求める人物像 ビジネスレベルの英語力と高いコンプライアンス意識を持ち、海外拠点や各ビジネス部門の間に立って、論点や意見を丁寧に整理できる方を求めています。組織の意思決定プロセスを踏まえて周囲を巻き込み、企画や方針を実行まで推進できる方を歓迎します。 変更の範囲：会社の定める業務

【業務内容】 大和証券グループ本社・大和証券・大和ネクスト銀行の金融犯罪対策部門のリーダーとして、当社グループ全体及び大和証券・大和ネクスト銀行のAML/CFTの企画・立案・実行や全体統括あるいは取引モニタリング等の業務を担います。 ・AML/CFTに対する国際的な要請が高まっており、当社においても大手証券グループに相応しい態勢強化が求められています。当社グループは、リテール部門・ホールセール部門・アセットマネジメント部門・ウェルスマネジメント部門・グローバル・マーケッツ&インベストメント・バンキング部門など幅広い業務を有し、独自の証銀連携ビジネスモデルを採用していることに加え、ハイブリット型総合証券グループを掲げて新規ビジネスにも積極的に参入しています。 ・AML/CFTにおいても、こうした伝統的な証券業務に留まらないビジネス特性を踏まえた対応が求められるとともに、フロント部署やグループ各社と密接に連携しながら、AML/CFT対策の実効性・有効性向上に取り組んでいただきます。 ・加えて、当社のお客様が投資詐欺やフィッシングといった犯罪の被害にあわれることを防止・抑制するための金融犯罪被害防止に関する企画・立案・実行に従事して頂きます。 ■具体的な業務内容は、以下の業務への従事及び統括です。 1）当社及び当社グループのAML/CFT全般に関する企画・立案・実行 2）当社及び当社グループのAML/CFTに関する指導・支援、社内研修・教育 3）法改正・ガイドライン改正等に関する対応 4）取引モニタリングに関する企画・立案・実行 5）会議体への対応、リスク評価書等のドキュメンテーション 6）関係部署・海外子会社等を含むグループ会社との連携、関係省庁等の外部機関対応 7) 金融犯罪被害防止に関する調査・研究、企画・立案・実行 ※ 当初はメンバーとして従事していただきやがてリーダーになっていただく想定 ◆大和ネクスト銀行の事業内容： 大和ネクスト銀行は、大和証券グループ本社が100%出資する銀行で、2011年に開業しました。 大和証券グループとの連携を活かし、店舗を持たないネット銀行として預金、為替、融資といった銀行の基本的な業務に加え、投資信託や保険の販売、金融商品仲介、信託業務など、資産形成に特化した幅広い業務を行っています。 変更の範囲：会社の定める業務

■職務概要 ◎コンプライアンス統括部の情報セキュリティ課にて、情報管理・個人情報保護に関する法令対応やインシデント対応を担います。顧客から受領した書類の紛失などが発生した際に、事実関係や影響範囲を確認し、関係部署と連携して対応方針を整理するとともに、原因分析から再発防止策の企画・実行まで一貫して推進します。 ◎新たな導入ツールや社内案件について、個人情報保護法や金融商品取引法、社内規程などの観点から適切に確認・助言を行います。また、情報隔壁をはじめとするファイアーウォール規制への対応、サイバーセキュリティ所管部署との連携、グループ会社や海外拠点の情報管理体制に関するガバナンスにも携わります。 ◎システムやセキュリティ基盤を直接構築・運用する技術職ではなく、法令・規程に基づき、金融機関の情報管理体制を企画・強化するポジションです。 ■業務詳細 ・書類紛失など、情報管理に関するインシデント発生時の対応 ・事実関係、原因、影響範囲の確認および対応方針の整理 ・関係部署との調整、再発防止策の企画・推進 ・導入ツールや社内案件に対するコンプライアンス面の確認・助言 ・個人情報保護法、金融商品取引法などを踏まえた社内対応 ・ファイアーウォール規制、情報隔壁に関する対応 ・サイバーセキュリティ所管部署との連携 ・グループ会社、海外拠点の情報管理に関するガバナンス ■部門の特徴・キャリア形成 各課が専門性を発揮し、案件に応じて部門横断で連携しています。情報管理の専門性を深めながら、本部・支店や海外拠点のコンプライアンス、AML・金融犯罪対策、企画、研修・制度設計、法令・当局対応などへ経験を広げることが可能です。異動やグループ会社への出向を通じ、コンプライアンスを軸とした幅広いキャリア形成を目指せます。 ■求める人物像 高いコンプライアンス意識を持ち、部署や職種を越えて関係者と連携し、丁寧に認識を合わせながら業務を進められる方を求めています。組織の意思決定プロセスを踏まえて周囲を巻き込み、対応方針や再発防止策を実行まで推進できる方を歓迎します。 変更の範囲：会社の定める業務

【福利厚生充実／グローバル展開／成長環境◎／大和証券グループ】 ■ポジション セールス、プレーヤークラス ■当初配属予定部署 金融市場営業第二部 ■部署の役割・業務内容 地域金融機関（地銀・信連・信金等）及び公共法人を担当し、内外の債券現物（金利・クレジット・仕組債）、ローン、私募投信及びデリバティブ等の売買締結、それに伴うマーケット・商品・制度等の様々な情報提供を含めたセールス活動全般を行う。 ■当社について ・当社グループでは「お客様の資産価値最大化」を新中期経営計画の基本方針としています ・ウェルスマネジメント部門（大和証券、ネクスト銀行、スマホ証券、フィンテック子会社等）、アセットマネジメント部門（証券AM、不動産AM、オルタナティブAM）、GM＆GIB部門に加え、インオーガニックな資本業務提携戦略等により、外部環境に左右されない事業ポートフォリオ構築を推進しています。 変更の範囲：会社の定める業務

■業務内容： ・富裕層向け不動産仲介ビジネス（不動産現物）を中心に、相続対策や遊休資産の売却や活用提案を実施 ・大和証券営業員向け不動産ビジネスの啓蒙、研修 ・不動産事務所（東京・大阪・名古屋等）の駐在業務 ・富裕層向け販売用不動産情報（業者ネットワークから）の収集 ■人材育成： ・人材の育成は大和証券グループの将来の競争力を左右する、という考えのもと、集合研修、社内サテライト放送、e-ラーニングなどの様々なチャネルで研修を実施しています。 ・体系別では階層別・職務別研修、マネジメント研修、専門知識・スキル研修から構成され、プロフェッショナルな社員の育成に努めています。 ■大和証券グループの戦略： ・伝統的証券のリテールビジネスを進化させると同時に、シナジーの見込めるアセットマネジメントや投資分野等の「ハイブリッド戦略」を推進し、マーケットに左右されにくいビジネスモデルにも注力をしている当グループ。 ・大和ネクスト銀行や不動産アセット・マネジメントを軸に、大和エナジー・インフラによる再生エネルギーやインフラ投資や、農業ビジネスの課題解決等を通して、全体の経常利益に占めるハイブリッド事業の割合を18%（18年度）→35%への引き上げを目指しています。 ・海外部門においても世界24か国に点在する地域拠点や、アジアをメインとした提携先・出資先によって、16年度から15四半期連続黒字を達成しています。 ■ワークライフバランス： ・性別や職制に関係なく、すべての社員が様々なライフイベントを経験しながら働きがいを高め、活躍できる環境・制度を整えています。 ・さらなるイノベーティブな発想やお客様満足度の向上を目指して、社員の「生産性」「活躍度」「働きがい」を最大化すべく、様々な施策を実施しています。 変更の範囲：会社の定める業務